Servicio de Monitoreo de Accionistas y Partícipes. Evita riesgos y sanciones

Para asegurar que no existe relación con algún miembro identificado en las listas relativas a sanciones contra Al-Qaida y talibanes, y dar cumplimiento a las disposiciones legales y requerimientos del Consejo de Seguridad de la Organización de las Naciones Unidas (ONU), la Unidad de Análisis Financieros (UAF) y el Know Your Customer (KYC), DCV Registros dispone del servicio de Monitoreo de Accionistas y Partícipes.

¿QUE OFRECE EL SERVICIO?

	REVISIÓN Verificar que no existan coincidencias respecto a la información entregada en las bases relativas a sanciones contra Al-Qaida y talibanes mantenidas y proporcionadas por la ONU.
	RESULTADOS Revisión y análisis de datos de la relación entre la información contenida en las bases de la ONU versus la información de los Emisores.
	CONCLUSIÓN Resumen de los resultados encontrados analizado para un mes en particular.

Si bien el oficio circular N°700 ya no es obligatorio, el posterior Oficio N°12.968 de la Comisión para el Mercado Financiero, señala claramente que: “…no implica que las entidades fiscalizadas por esta Comisión dejen de observar lo prescrito en las Resoluciones 1.988 y 1.989 de la ONU en lo que les fuere pertinente y atingente correspondiendo a cada una de estas determinar”.

¡NO TE QUEDES FUERA!

Actualmente DCV Registros monitorea una base de datos de más de 76.000 participantes mensualmente, pertenecientes a más de 40 Emisores que tienen contratado el servicio.

LLamanos al telefono +56 223 939 313 o al email Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

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